中小等权：更新招募说明书摘要（2017年第1期）
经中国证券监督管理委员会2012年8月7日证监许可【2012】1065号文核准公
出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、
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止日为2017年6月10日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日
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基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、
基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、
诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺
金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、
券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证500
金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投
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管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。
行部副总经理。2002年10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司
工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有
究员，西北证券公司资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公
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理。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、合规与风险控
TA交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010
年5月加入诺安基金管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，
信托投资有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。
产负债管理经理，泰达荷银基金管理有限公司风险管理部副总经理。2010年4
月加入诺安基金管理有限公司。2012年12月至2015年3月任诺安中小板等权
重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2011年4月起任上证新
证券投资基金联接基金基金经理，2012年12月起任中小板等权重交易型开放式
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钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性
的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所
挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2016年英国《银行家》
杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第13位，较上年上升4
位；根据2016年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业
截至2017年3月31日，交通银行资产总额为人民币87337.11亿元。2017年一
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牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013
年10月任本行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行
副董事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学
士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，
彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本
行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇
金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行
董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004
年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；
1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015
总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石
截至2017年3月31日，交通银行共托管证券投资基金288只。此外，交通
理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券
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办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、
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办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21
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证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。其中，本
制维护，并于2011年10月28日正式发布。中小板等权重指数的成份股和中小
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(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无需召开基金份额持有人大会，
替换，这些情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成
份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）其他合理原因导
离度的绝对值不超过0.2%，年化跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或
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召开投资决策委员会会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，
（4）交易执行：交易中心负责具体的交易执行，同时履行一线）投资绩效评估：风控经理定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并
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集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2017年1月
24日刊登的《中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)》
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